贵州省地方金融监督管理局2019年度部门决算公开说明

贵州省地方金融监督管理局2019年度部门决算公开说明

目 录

一、贵州省地方金融监督管理局概况

（一）主要职能

（二）机构设置及部门决算单位构成

二、贵州省地方金融监督管理局2019年度部门决算公开报表（见附表）

三、贵州省地方金融监督管理局2019年度部门决算情况说明
　　（一）贵州省地方金融监督管理局2019年度收入支出决算总体情况说明
    （二）贵州省地方金融监督管理局年度收入决算情况说明

（三）贵州省地方金融监督管理局2019年度支出决算情况说明

（四）贵州省地方金融监督管理局2019年度财政拨款收入支出决算总体情况说明

（五）贵州省地方金融监督管理局2019年度一般公共预算财政拨款支出决算情况说明

（六）贵州省地方金融监督管理局2019年度一般公共预算财政拨款基本支出决算情况说明

（七）贵州省地方金融监督管理局2019年度一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算情况说明

（八）政府性基金预算收入支出决算情况说明

（九）其他重要事项的情况说明

四、名词解释

一、贵州省地方金融监督管理局概况

（一）主要职能

1.贯彻执行党和国家关于金融工作的方针、政策和法律、法规；起草有关地方性金融法规、规章草案，拟订金融产业发展政策与战略规划，并组织实施。

2.负责对全省小额贷款公司、融资担保公司、区域性股权市场、融资租赁公司、商业保理公司、典当行、地方资产管理公司、网络借贷信息中介机构实施监督。

3.负责联系中央驻黔金融监管机构、金融机构，引进金融机构入驻，做好配合协调、信息交流和监管联动工作。

4.负责地方金融机构重大事项的指导、协调工作，会同有关部门做好省属金融机构的管理工作。

5.统筹全省金融改革创新，推进绿色金融发展，指导、协调金融改革创新试点示范等工作；推动实施政策性农业保险工作。

6.推进资本市场、保险市场发展；引导金融机构开展金融服务实体经济和金融扶贫。

7.制订扶持、推动企业上市和再融资的有关政策，统筹协调直接融资工作。

8.加强对所监管机构的风险监测评估、风险预警和风险处置，组织协调有关部门防范化解和处置地方金融风险、地方融额突发事件和重大事件；在职责范围内，负责本单位、本行业领域的安全生产和消防安全工作。

9.负责完善地方金融监管体系、制度和标准，代表省政府对地方政府履行相关监督管理和风险防范职责的情况进行指导、督查。

10.推进信用体系建设，构造良好的金融生态环境；按规定做好大数据发展应用和政务数据资源管理相关工作，促进部门政务数据资源规范管理、共享和开放。

11.指导全省金融系统加强人才队伍建设，推动金融人才工作体质创新。

12.完成省委、省政府交办的其他任务。

（二）机构设置及部门决算单位构成

本单位（部门）内设8个处室，下属0个单位。从预算单位构成看，贵州省地方金融监督管理局部门决算仅含本级决算。

二、贵州省地方金融监督管理局2019年度部门决算公开报表（见附表）

三、贵州省地方金融监督管理局2019年度部门决算情况说明
　　（一）贵州省地方金融监督管理局2019年度收入支出决算总体情况说明
　　贵州省地方金融监督管理局2019年度收支决算总计1,399.08万元，与2018年相比，增加1,399.08万元，增长100%。变动的主要原因是：单位于2018年底机构改革成立，2018无年数据。

（二）贵州省地方金融监督管理局2019年度收入决算情况说明

本年收入合计1,399.08万元，其中：财政拨款收入1,399.08万元，占100%；上级补助收入0万元，占0%；事业收入0万元，占0%；经营收入0万元，占0%；附属单位缴款0万元，占0%；其他收入0万元，占0%。

（三）贵州省地方金融监督管理局2019年度支出决算情况说明

本年支出合计1,397.48万元，其中：基本支出432.21万元，占30.93%；项目支出965.27万元，占69.07%；上缴上级支出0万元，占0%；经营支出0万元，占0%；对附属单位补助支出0万元，占0%。

（四）贵州省地方金融监督管理局2019年度财政拨款收入支出决算总体情况说明

贵州省地方金融监督管理局2019年度财政拨款收入决算总计1,399.08万元。与2018年相比，增加1,399.08万元，增长100%。变动的主要原因是：单位于2018年底机构改革成立，2018无年数据。

（五）贵州省地方金融监督管理局2019年度一般公共预算财政拨款支出决算情况说明

1.一般公共预算财政拨款支出决算总体情况

贵州省地方金融监督管理局2019年度一般公共预算财政拨款支出1,397.48万元，占本年支出合计的100%。与2018年相比，一般公共预算财政拨款支出增加1,397.48万元，增长100%。变动的主要原因是：单位于2018年底机构改革成立，2018无年数据。

2．一般公共预算财政拨款支出决算结构情况

贵州省地方金融监督管理局2019年度一般公共预算财政拨款支出主要用于以下方面：一般公共服务支出（类）支出1.86万元，占0.13%；社会保障和就业支出（类）支出29.07万元，占2.08%；金融支出（类）支出1,334.41万元，占95.49%；住房保障支出（类）支出32.14万元，占2.3%。

3.一般公共预算财政拨款支出决算具体情况

贵州省地方金融监督管理局2019年度一般公共预算财政拨款支出当年预算为1,399.08万元，支出决算为1,397.48万元，完成当年预算的99.88%。决算数小于预算数的主要原因是：垫支费用结转1.6万元 。

（1）一般公共服务支出（类）其他一般公共服务支出（款）其他一般公共服务支出（项）。当年预算为1.86万元，支出决算为 万元，完成当年预算的100%。

（2）社会保障和就业支出（类）行政事业单位离退休（款）机关事业单位基本养老保险缴费支出（项）。当年预算为29.07万元，支出决算为29.07万元，完成当年预算的100 %。

（3）金融支出（类）金融部门行政支出（款）行政运行（项）。当年预算为369.14万元，支出决算为367.26万元，完成当年预算的99.5%。决算数小于预算数的主要原因是：垫支费用结转1.6万元 。

（4）金融支出（类）金融部门行政支出（款）一般行政管理事务（项）。当年预算为965.27万元，支出决算为965.27万元，完成当年预算的100 %。

（5）住房保障支出（类）住房改革支出（款）住房公积金（项）。当年预算为32.14万元，支出决算为32.14万元，完成当年预算的100%。

（六）贵州省地方金融监督管理局2019年度一般公共预算财政拨款基本支出决算情况说明

贵州省地方金融监督管理局2019年度一般公共预算财政拨款基本支出432.21万元，其中：人员经费344.21万元，主要包括基本工资、津贴补贴、离退休费等；公用经费88万元，主要包括办公费、水电费、差旅费等。

（七）贵州省地方金融监督管理局2019年度一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算情况说明

1.“三公”经费财政拨款支出决算总体情况说明

2019年度“三公”经费财政拨款支出预算为10万元，支出决算为10万元。

2.“三公”经费财政拨款支出决算具体情况说明

2019年度“三公”经费一般公共预算财政拨款支出决算10万元，，比上年增加10万元，增长100%，增加原因是：单位于2018年底机构改革成立，2018无年数据。其中，因公出国（境）费支出2.59万元，占25.86%，比上年增加2.59万元，增长0%，增加原因是：单位于2018年底机构改革成立，2018无年数据；公务用车购置及运行维护费支出6.94万元，占69.42%，比上年增加6.94万元，增长100%，增加原因是：单位于2018年底机构改革成立，2018无年数据；公务接待费支出6.94万元，占4.72%，比上年增加0.47万元，增100%，增加原因是：单位于2018年底机构改革成立，2018无年数据。具体情况如下：

（1）因公出国（境）费支出2.59万元。贵州省地方金融监督管理局全年使用一般公共预算财政拨款安排的出国（境）团组2个，累计2人次。开支内容包括：参加贵州银行在香港举行的上市仪式以及到台湾学习。

（2）公务用车购置及运行维护费6.94万元,其中，公务用车购置0万元，公务用车运行维护费6.94万元。主要用于：(具体开支内容）等。2019年，单位开支财政拨款的公务用车保有量为3辆。

（3）公务接待费0.47万元。具体是：主要为相关省市单位来黔调研，工作交流、检查指导工作的接待。

国内公务接待支出0.47万元，主要是：主要为相关省市单位来黔调研，工作交流、检查指导工作的接待。贵州省地方金融监督管理局2019年国内公务接待5批次，36人次。

（八）政府性基金预算收入支出决算情况说明

贵州省地方金融监督管理局2019年政府性基金预算财政拨款本年收入0万元，本年支出0万元。

（九）其他重要事项的情况说明

1.机关运行经费支出情况

2019年贵州省地方金融监督管理局机关运行经费支出88万元，比2018年增加88万元，增长1000%，变动的主要原因是：单位于2018年底机构改革成立，2018无年数据。

2.政府采购支出情况

贵州省地方金融监督管理局2019年度政府采购支出总额0万元。

3.国有资产占用情况

截至2019年12月31日，我单位共有车辆0辆，其中，应急保障用车0辆、执法执勤用车0辆、特种专业技术用车0辆、其他用车0辆；单位价值50万元以上通用设备0台（套），单位价值100万元以上专用设备0台（套）。

4.2019年度预算绩效情况说明

（1）预算绩效管理工作开展情况

根据财政预算管理要求，我单位组织对2019年度一般公共预算项目支出开展了绩效自评工作。共计3个项目进行了绩效自评，涉及资金1118.49万元，自评覆盖率达到100%。

（2）部分项目支出绩效自评结果

项目一：金融办专项业务费

根据年初设定的绩效目标，本项目已完成全部目标任务，自评得分为100分。（因金融办专项业务费项目2019年在省人民政府办公厅预算，故项目支出绩效自评在省人民政府办公厅体现）

项目二：贵州省防范和处置非法集资工作经费

根据年初设定的绩效目标，本项目已完成全部目标任务，自评得分为100分。（因贵州省防范和处置非法集资工作经费项目2019年在省人民政府办公厅预算，故项目支出绩效自评在省人民政府办公厅体现）

项目三：绿色产业投资基金管理办公费

根据年初设定的绩效目标，本项目已完成全部目标任务，自评得分为100分。（因绿色产业投资基金管理办公费项目2019年在省财厅预算，故项目支出绩效自评在省财政厅体现）

四、名词解释

（一）财政拨款收入：指同级财政当年拨付的资金。

（二）上级补助收入：指事业单位从主管部门和上级单位取得的非财政补助收入。

（三）事业收入：指事业单位开展专业业务活动及其辅助活动所取得的收入。

（四）经营收入：指事业单位在专业业务活动及其辅助活动之外开展非独立核算经营活动取得的收入。

（五）附属单位缴款：指事业单位附属的独立核算单位按有关规定上缴的收入。

（六）其他收入：指除上述“财政拨款收入”、“事业收入”、“经营收入”、“附属单位缴款”等之外取得的收入。

（七）用事业基金弥补收支差额：指事业单位在当年的“财政拨款收入”、“财政拨款结转和结余资金”、“事业收入”、“事业单位经营收入”、“其他收入”不足以安排当年支出的情况下，使用以前年度积累的事业基金（即事业单位当年收支相抵后按国家规定提取、用于弥补以后年度收支差额的基金）弥补本年度收支缺口的资金。

（八）上年结转和结余：指以前年度支出预算因客观条件变化未执行完毕、结转到本年度按有关规定继续使用的资金，既包括财政拨款结转和结余，也包括事业收入、经营收入、其他收入的结转和结余。

（九）结余分配：反映单位当年结余的分配情况。

（十）年末结转和结余：指本年度或以前年度预算安排、因客观条件发生变化无法按原计划实施，需要延迟到以后年度按有关规定继续使用的资金，既包括财政拨款结转和结余，也包括事业收入、经营收入、其他收入的结转和结余。

（十一）基本支出：指为保障机构正常运转、完成日常工作任务而发生的人员支出和公用支出。

（十二）项目支出：指在基本支出之外为完成特定行政任务和事业发展目标所发生的支出。

（十三）经营支出：指事业单位在专业业务活动及其辅助活动之外开展非独立核算经营活动发生的支出。

（十四）对附属单位补助支出：指事业单位发生的用非财政预算资金对附属单位的补助支出。

（十五）“三公”经费：纳入同级财政预决算管理的“三公”经费是指用一般公共预算财政拨款安排的因公出国（境）费、公务用车购置及运行费和公务接待费。其中，因公出国（境）费反映单位公务出国（境）的住宿费、旅费、伙食补助费、杂费、培训费等支出；公务用车购置及运行费反映单位公务用车购置费及租用费、燃料费、维修费、过路过桥费、保险费、安全奖励费用等支出；公务接待费反映单位按规定开支的各类公务接待（含外宾接待）支出。

（十六）机关运行经费：为保障行政单位（含参照公务员法管理的事业单位）运行用于购买货物和服务的各项资金，包括办公及印刷费、邮电费、差旅费、会议费、福利费、日常维修费、专用材料及一般设备购置费、办公用房水电费、办公用房取暖费、办公用房物业管理费、公务用车运行维护费以及其他费用。

（十七）一般公共服务支出（类）其他一般公共服务支出（款）其他一般公共服务支出（项）：反映除上述项目以外的其他一般公共服务支出。

（十八）社会保障和就业支出（类）行政事业单位离退休（款）机关事业单位基本养老保险缴费支出（项）：反映机关事业单位实施养老保险制度由单位缴纳的基本养老保险费支出。

（十九）金融支出（类）金融部门行政支出（款）行政运行（项）：反映行政单位（包括实行公务员管理的事业单位）的基本支出。

（二十）金融支出（类）金融部门行政支出（款）一般行政管理事务（项）：反映行政单位（包括实行公务员管理的事业单位）未单独设置项级科目的其他项目支出。

（二十一）住房保障支出（类）住房改革支出（款）住房公积金（项）：指按照《住房公积金管理条例》和其他相关规定，由单位及其在职职工以职工工资为缴存基数，分别按照一定比例缴存的长期住房储金。行政单位缴存基数包括国家统一规定的公务员职务工资、级别工资、机关工人岗位工资和技术等级（职务）工资、年终一次性奖金、特殊岗位津贴、规范后发放的工作性津贴和生活性补贴等；事业单位缴存基数包括国家统一规定的岗位工资、薪级工资、绩效工资、特殊岗位津贴等。单位和职工住房公积金缴存比例均不得低于5%，不得高于12%。