贵州省上市挂牌后备企业资源库设立和

管理办法（修订稿）政策解读

修订背景

2020年，我局印发《贵州省上市挂牌后备企业资源库设立和管理办法》，为我省实施上市企业培育提供了有力抓手。2020年6月，我省优选推出了首批110家上市挂牌后备企业资源库名单，社会反响热烈。同时，在工作推进过程中，存在入库标准相对较为宽松，筛选性不强；对入库企业的管理缺乏较有力的直接措施，部分后备企业推进上市各阶段工作的主动性、积极性不够，无实质性动作进展等问题。

“十四五”以来，省委省政府高度重视上市企业培育工作，省政府主要领导和分管领导多次作出重要指示和工作部署。今年，我局组织了上市挂牌后备企业资源库的更新调整工作，企业入库积极性明显提高，申报企业达到170余家，筛选后153家企业入库。为加强入库企业服务与管理，更好推进上市企业培育工作，经认真研究，结合当前实际，我局起草了《贵州省上市挂牌后备企业资源库设立和管理办法（修订稿）》（以下简称办法修订稿）

修订过程

我局自2021年5月开始实施办法修订工作，修订过程中，充分借鉴了云南、四川、重庆等周边省份经验以及浙江、江苏等相对发达省份先进经验。形成草案后向省资本市场建设发展联席会议成员单位、沪深证券交易所、各市（州）金融办征求意见，并进行公开征求意见，结合意见进行了完善。

三、主要内容

修改后的后备库管理办法共五章二十条，包含总则、申报、管理、服务、附则五方面内容。

（一）总则。为深入贯彻落实省委、省政府围绕“四新”抓“四化”的工作部署，进一步做好全省上市挂牌后备企业的培育工作，加强对贵州省上市挂牌后备企业资源库的管理，特制定本办法。 按照“培育一批、股改一批、辅导一批、申报一批、上市挂牌一批”的基本思路，动态筛选符合国家产业政策、主营业务突出、竞争能力较强、具有发展潜力的重点企业，分层次、分梯队设立贵州省上市挂牌后备企业资源库。

（二）申报。一是明确入库企业在企业主体资格、主营业务、资产负债情况、合法合规经营等方面的基本条件，并制定了入库企业在经营利润、营业收入方面的量化指标条件。二是明确入库申报流程：通过贵州省资本市场培育信息系统（网址：https://guizhou.preipo.org.cn/）进行入库申报、审核。

（三）管理。一是明确根据企业基本情况和推进上市工作进度，实行分类管理；二是依托信息化平台进行日常管理；三是要求企业需积极推动上市工作，原则上在股改、规范、辅导备案等环节取得实质性进展；四是对后备库实行动态管理,每年进行增补和退出并向社会公告。

（四）服务。明确各级政府相关部门按照“一企一策、一事一议”原则定期牵头研究、协调、解决上市挂牌后备企业具体困难和问题。一是建立培育台账，实行跟踪指导服务。积极协调办理企业上市涉及合法合规性证明材料出具、历史问题处置、税款补缴和延缴等事项；二是组织入库企业参加董秘培训、IPO实务、企业管理、股改融资、并购重组等资本市场培训活动；三是向金融机构推荐入库企业，获得更多融资便利；推荐企业至全国性路演平台进行路演等活动。

（五）附则。明确修订后制度解释权、执行日等。

（六）原办法相比修改篇幅较大的部分。一是申报流程。从线下转为线上，充分借助信息化手段提高管理效率；二是入库条件。增加了经营指标（含营收、利润等）限制条件；三是入库企业管理，通过信息平台对入库企业进行日常管理，明确入库企业上市工作无实质性进展的，移出后备资源库。

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